北京信息科技大学
内控与岗位、流程、制度管理咨询项目
客户基本情况：
北京信息科技大学由原机械部所属北京机械工业学院和原电子部所属北京信息工程学院合并组建，是一所以工为主，工、管、理、经、文、法多学科协调发展、北京市重点支持建设的高校。办学历史可以追溯至1937年，经多年发展形成了鲜明的信息特色、军工特色、行业特色，为祖国的国防科技事业做出了不可磨灭的贡献。
咨询背景与要求:
北京信息科技大学为顺应上级单位内控要求，增强学校风险防控能力，提高运营效率，保障学校持续、健康、科学发展，通过建立以风险管理为导向的内部控制体系，实现管理制度化、制度流程化、流程信息化，促进学校规划目标的实现。
项目整体思路:
基于北信科的项目需求及目标分析，本次管理咨询项目通过七个阶段完成，即“内部控制体系现状调研诊断、风险识别与评估、财务部岗位职责及工作流程梳理、财务制度优化、附属单位业务梳理与内控体系建设、内控活动建设、内控手册编制阶段，具体项目思路如下：
（一）通过领导层访谈、问卷调查、标杆研究、战略规划资料研究等方式，结合分析模型对风险与内控工作要点进行明确；以北信科教育教学方针为基础，借助风险与内控缺陷诊断方法论，通过访谈、会议研讨、问卷调查、资料研究等多种形式对风险与内控缺陷进行全面挖掘，并提出整改建议；
（二）结合前期教育教学方针解读和风险与内控现状诊断，结合北信科运营现状确定风险偏好及风险承受度。通过广泛地收集北京信科大内外部风险初始信息，结合内外部风险识别法、五大类风险识别法、识别学校风险；对识别出的各类风险，从风险发生可能性、发生后可能影响程度进行定性和定量分析；通过风险评估问卷调查，绘制风险坐标地图；对重大风险制定专项应对策略；
（三）基于北信科的财务管理要求和部门职责对财务部的岗位设置进行梳理。采用“DPE矩阵”，明确财务部各岗位的主要职责，编制岗位说明书；
（四）梳理北信科现有的财务管理制度，对制度框架进行补充优化完善，形成财务制度清单，并对财务制度进行审核优化，提出修改意见；
（五）对北信科的附属单位的业务进行梳理，根据风险数据库，对附属单位风险进行分类管理；
（六）结合前期的风险数据库，开展风险控制矩阵建设，设计风险控制活动与方法，建设风险控制流程；
（七）将前期成果进行汇编，形成标准化内部控制手册，以对教育教学工作提供管理依据。
主要项目成果:
《北京信息科技大学风险评估调查问卷》
《北京信息科技大学风险数据库》
《北京信息科技大学财务处岗位说明书汇编》
《北京信息科技大学财务制度框架清单》
《北京信息科技大学财务管理制度审核底稿》
《北京信息科技大学流程框架》
《北京信息科技大学内部控制手册》
